Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о завершении своих принудительных действий в отношении трёх бывших руководителей FTX и аффилированных структур. В рамках согласованных с регулятором решений Кэролайн Эллисон, Зисяо Ванг и Нишад Сингх получили запреты на занятие должностей в компаниях и другие ограничения, которые предстоит утвердить в суде.
Последние наказания от SEC для руководителей FTX
По данным SEC, Эллисон согласилась с ограничением на занятие руководящих постов сроком на 10 лет, а Ванг и Сингх получили запреты на 8 лет каждый. Помимо запретов на служебные роли, все трое подпадают под пятилетние «conduct-based injunctions» — поведенческие запреты, налагаемые комиссией.
Детали мошенничества в FTX и Alameda Research
В материалах SEC описано несколько ключевых механизмов, с помощью которых происходили злоупотребления между биржей и аффилированной торговой фирмой Alameda Research. Эти детали фигурируют в жалобах как основания для наложенных ограничений.
- Alameda была освобождена от мер по снижению рисков и получила фактически неограниченную кредитную линию за счёт средств клиентов FTX.
- Wang и Singh разработали программный код FTX, позволявший переводить средства клиентов на счета Alameda.
- Ellison использовала присвоенные средства клиентов FTX для торговой деятельности Alameda.
- Эти действия, по версии SEC, происходили с согласия и при участии ряда руководителей платформы.
Похожую активность регуляторов можно увидеть и в других делах, когда SEC обвиняет руководителей в злоупотреблениях в криптоиндустрии — см. дело VBit как пример подобных претензий к операторам и руководству.
Приговоры и последствия для участников
В публичных документах отмечено, что Эллисон получила двухлетний тюремный срок за участие в мошенничестве, тогда как Ванг и Сингх избежали тюремного заключения в результате сотрудничества с расследованием. Кроме уголовных последствий, все трое теперь ограничены в возможностях занимать управленческие роли и подчинены поведенческим запретам со стороны SEC.
Эти решения являются частью более широкой серии разбирательств против руководства FTX и связанных структур, сопоставимых по сути с другими приговорами по делам о мошенничестве в криптосфере; см. также приговор IcomTech в качестве примера.
Почему это важно
Если вы майните с одного до тысячи устройств в России, эти санкции вряд ли мгновенно изменят вашу повседневную работу: физическое оборудование и процесс майнинга не затронут персональные запреты к бывшим руководителям. При этом решения регулятора демонстрируют, что надзорные органы активно преследуют нарушения, связанные с управлением платформами и обращением клиентских средств.
Для вас это означает повышенное внимание регуляторов к корпоративной прозрачности и учёту средств. В итоге такие дела могут влиять на правила работы бирж, требования к хранению и использованию клиентских средств, а значит — на риски при взаимодействии с централизованными площадками.
Что делать?
Ниже — практичные шаги, которые полезно учесть майнеру, чтобы снизить операционные и контрагентские риски в условиях усиленного надзора.
- Проверяйте репутацию и структуру площадок и контрагентов: предпочитайте сервисы с прозрачной отчётностью о хранении средств.
- Храните часть средств под своим контролем и избегайте длительного хранения больших сумм на биржах, где смешиваются клиентские активы.
- Ведите учёт переводов и договорных отношений с площадками и партнёрами — это упростит защиту ваших интересов при споре.
- Следите за новостями регуляторов и локальными правилами, чтобы вовремя реагировать на изменения в условиях работы площадок.
